ZÜRICH, 27 september (Reuters) – De aandelen van UBS daalden woensdag na berichten dat het Amerikaanse ministerie van Justitie het onderzoek had opgevoerd naar vermeende tekortkomingen in de naleving die Russische klanten hielpen om sancties te omzeilen.

UBS weigerde commentaar te geven aan Reuters toen hem werd gevraagd om commentaar op het Bloomberg News-rapport, waarin vermeende tekortkomingen in de naleving werden aangehaald met betrekking tot UBS en Credit Suisse, dat eerder dit jaar werd overgenomen door de grotere concurrent UBS (UBSG.S).

Een grootschalig onderzoek door het ministerie van Justitie, voornamelijk gericht op Credit Suisse en mogelijke schendingen van sancties, is nu aan de gang, aldus het Bloomberg-rapport, onder verwijzing naar mensen die bekend zijn met de zaak.

Het ministerie van Justitie weigerde commentaar te geven.

UBS zei in zijn meest recente financiële rapport eind augustus dat zijn sanctieprogramma is ontworpen om te voldoen aan sancties in meerdere rechtsgebieden, “inclusief sancties opgelegd door de VN, Zwitserland, de Europese Unie, het Verenigd Koninkrijk en de Verenigde Staten.”

De grootste bank van Zwitserland zei in haar rapport ook dat kantoren van Credit Suisse in Groot-Brittannië, Nederland, Frankrijk en België door wetshandhavers waren benaderd als onderdeel van een onderzoek naar grensoverschrijdend bankieren voor rijke klanten, zonder details te verstrekken.

“Credit Suisse heeft een onderzoek naar de zaak gelanceerd, waarvan de Britse en Franse aspecten zijn afgesloten, en blijft samenwerken met de autoriteiten”, voegde UBS eraan toe.

De handel in UBS-aandelen werd tijdelijk stopgezet nadat de koers na het rapport met bijna 8% was gedaald. De aandelen van de Zwitserse bank herstelden zich later en werden 3,3% lager verhandeld op 1500 GMT.

Het Bloomberg-rapport, waarin mensen worden aangehaald die bekend zijn met de zaak, zegt dat de DOJ met de in de VS gevestigde advocaten van UBS heeft gesproken over de vermeende blootstelling van Credit Suisse aan sanctieschendingen sinds UBS in juni zijn kleinere rivaal overnam.

Het DOJ onderzoekt ook mogelijke compliance-fouten bij UBS, zei een van de door Bloomberg geciteerde bronnen. De vereniging zei ook dat het onderzoek zich nog in de beginfase bevindt en mogelijk nog niet tot aanklachten of een oplossing zal leiden.

In het Bloomberg-rapport staat dat het DOJ-onderzoek beperkingen omvat die zijn opgelegd na de Russische invasie van Oekraïne in 2022 en een eerder onderzoek dat is opgelegd na de annexatie van de Krim in 2014.

JP Morgan zei in een notitie dat het DOJ-onderzoek een obstakel vormde voor UBS, maar dat de bank voldoende voorzieningen had getroffen om eventuele kosten die uit de zaak zouden voortvloeien, aan te pakken.

UBS beschikte eind juni over provisies voor procesvoering van $4,7 miljard, terwijl de bank nog eens $2,2 miljard aan provisies kon verkrijgen met betrekking tot mogelijke toekomstige rechtszaken.

De Zwitserse bank heeft ook de waardering van Credit Suisse met $3 miljard aangepast om de uitstroom in verband met voorwaardelijke verplichtingen zoals rechtszaken te dekken.

“In totaal komt dit neer op 6,8 miljard dollar aan voorzieningen en 3 miljard dollar aan voorwaardelijke verplichtingen, wat volgens onze schattingen bijna 10 miljard dollar aan procesgerelateerde buffers is”, aldus JP Morgan.

Onze normen: Vertrouwensprincipes van Thomson Reuters.